在法治社會，司法是社會正義的最后一道防線，而執(zhí)行是司法的最后救濟(jì)程序，執(zhí)行工作的重要性日益突出。而執(zhí)行立案審查是決定一個(gè)申請執(zhí)行案件能否進(jìn)入執(zhí)行程序的關(guān)鍵，對維護(hù)法律的權(quán)威、保障申請執(zhí)行人的合法權(quán)益至關(guān)重要，也是人民群眾和社會各界關(guān)注的焦點(diǎn)。隨著司法改革的推進(jìn)，執(zhí)行立案的規(guī)范化管理也提上了執(zhí)行難源頭治理的議事日程，本文以執(zhí)行立案環(huán)節(jié)的相關(guān)問題為研析基點(diǎn)進(jìn)行探討，希冀優(yōu)化立案資源，形成法院內(nèi)部解決執(zhí)行難問題的合力。

 

一、執(zhí)行立案的實(shí)務(wù)規(guī)定

 

（一）執(zhí)行立案的釋義

 

申請執(zhí)行，是指義務(wù)方未按期履行生效法律文書所確定的義務(wù)時(shí)，實(shí)體權(quán)利人向人民法院請求強(qiáng)制執(zhí)行的行為。由申請執(zhí)行引發(fā)出的執(zhí)行程序是訴訟程序的最后階段，只有依法、及時(shí)、正確的立案受理并完成執(zhí)行工作，才能使訴訟糾紛得到最終解決。

 

申請執(zhí)行是當(dāng)事人的一項(xiàng)重要訴訟權(quán)利，是當(dāng)事人訴權(quán)在執(zhí)行程序的體現(xiàn)。根據(jù)法律規(guī)定，執(zhí)行啟動主要有兩種，即審判員移送執(zhí)行和申請人申請執(zhí)行。

 

（二）執(zhí)行立案的標(biāo)準(zhǔn)

 

1、執(zhí)行依據(jù)，申請執(zhí)行的法律文書包括人民法院民事、行政判決、裁定書、調(diào)解書，民事制裁決定、支付令，以及刑事附帶民事判決、裁定、調(diào)解書以及我國仲裁機(jī)構(gòu)作出的仲裁裁決和調(diào)解書，公證債權(quán)文書等；

 

2、生效法律文書已經(jīng)生效；

 

3、主體適格，申請執(zhí)行人是生效法律文書確定的權(quán)利人或其繼承人、權(quán)利承受人；

 

4、法定期限內(nèi)提出申請，申請執(zhí)行的期間為兩年，期間從法律文書規(guī)定履行期間的最后一日起計(jì)算；法律文書規(guī)定分期履行的，從規(guī)定的每次履行期間的最后一日起計(jì)算；

 

5、申請執(zhí)行的法律文書有給付內(nèi)容，且執(zhí)行標(biāo)的和被執(zhí)行人明確無異議；

 

6、義務(wù)人在生效法律文書規(guī)定的期限內(nèi)未履行義務(wù)；

 

7、屬于受理執(zhí)行申請的人民法院管轄。

 

 二、執(zhí)行立案的運(yùn)行流程

 

（一）執(zhí)行立案應(yīng)遞交的材料

 

 1、執(zhí)行申請書。執(zhí)行申請書應(yīng)寫明申請執(zhí)行的理由、事項(xiàng)（包括具體行為，金錢標(biāo)的含本金、利息、訴訟費(fèi)、保全費(fèi)等），以及申請人基本住址、聯(lián)系信息，并加蓋印章或簽名，涉外當(dāng)事人申請執(zhí)行的應(yīng)當(dāng)提交附有中文譯本的執(zhí)行申請書。書寫申請執(zhí)行書確有困難的，可以口頭申請，由人民法院記入筆錄，向申請執(zhí)行人宣讀，申請執(zhí)行人確認(rèn)無誤后，應(yīng)當(dāng)簽名或者蓋章。

 

2、被執(zhí)行人信息表。對被執(zhí)行人情況應(yīng)該作詳細(xì)的描述，盡量提供被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)線索清單及被執(zhí)行人住址、家庭情況、工作單位、聯(lián)系方式等材料。

 

3、財(cái)產(chǎn)保全材料。如有財(cái)產(chǎn)保全、缺席判決等特殊情況須予以注明，附保全裁定、清單、保全筆錄、送達(dá)情況，以便執(zhí)行人員能準(zhǔn)確、及時(shí)地找到被執(zhí)行人住處，快速開展執(zhí)行工作。

 

4、生效法律文書正本或復(fù)印件和注明生效具體日期的法律文書生效證明。

 

5、申請執(zhí)行人的身份證明。公民個(gè)人申請的，應(yīng)當(dāng)提交居民身份證復(fù)印件；法人申請的，應(yīng)當(dāng)提交法人營業(yè)執(zhí)照副本和法定代表人身份證明；其他組織申請的，應(yīng)當(dāng)提交營業(yè)執(zhí)照副本和主要負(fù)責(zé)人身份證明；申請執(zhí)行人涉外、涉港澳臺的，須提供經(jīng)公證、認(rèn)證材料。

 

6、委托代理手續(xù)。代理執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)向法院提交經(jīng)委托人簽字或蓋章的授權(quán)委托書，寫明委托事項(xiàng)和代理人的權(quán)限。委托代理人代為放棄、變更民事權(quán)利，代為進(jìn)行執(zhí)行和解，或代為收取執(zhí)行款項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)有委托人的特別授權(quán)，律師應(yīng)提交其所在律師事務(wù)所介紹函，公民代理的應(yīng)提交基層組織的推薦信、法定代理的，應(yīng)提交戶籍手續(xù)。

 

7、繼承人或者權(quán)利承受人申請執(zhí)行的，還應(yīng)當(dāng)提交繼承或者承受權(quán)利的證明材料；

 

8、受申請法院有權(quán)管轄的證據(jù)材料或事實(shí)依據(jù)。

 

9、其他申請執(zhí)行補(bǔ)充手續(xù)。

 

（二）執(zhí)行立案流程中應(yīng)注意的問題

 

1、執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)。生效法律文書兌現(xiàn)程度受被執(zhí)行人實(shí)際履行能力及民商事活動固有風(fēng)險(xiǎn)大小等客觀因素的影響，申請執(zhí)行人應(yīng)有充分的認(rèn)識，并承擔(dān)執(zhí)行不能的風(fēng)險(xiǎn)。立案人員在執(zhí)行立案初始階段向申請人及時(shí)送達(dá)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)告知書。針對當(dāng)事人訴訟執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)意識不強(qiáng)、法律知識缺乏的客觀實(shí)際，主動告知執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)的條款，引導(dǎo)當(dāng)事人及時(shí)提供財(cái)產(chǎn)線索，有效控制財(cái)產(chǎn)，保障后續(xù)有可能執(zhí)行的案件有序進(jìn)行。　

 

2、案件流轉(zhuǎn)。立案庭對生效法律文書依法進(jìn)行審查，對符合執(zhí)行立案條件的，應(yīng)當(dāng)作出準(zhǔn)予執(zhí)行的裁定；不符合條件的，應(yīng)當(dāng)作出不予執(zhí)行的裁定，裁定書應(yīng)載明不予立案的法律依據(jù)和理由。執(zhí)行案件立案后，立案庭應(yīng)當(dāng)將案件輸入信息管理系統(tǒng)，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并及時(shí)移送執(zhí)行局，完備移送接收手續(xù)。

 

3、恢復(fù)執(zhí)行。案件符合恢復(fù)執(zhí)行客觀條件的，申請人應(yīng)提交原承辦法官及執(zhí)行局負(fù)責(zé)人簽名同意恢復(fù)執(zhí)行的意見，并提供新的執(zhí)行線索，杜絕恢復(fù)執(zhí)行的隨意性。對于恢復(fù)執(zhí)行案件應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的書面申請、執(zhí)行局審查、書面答復(fù)三步式的恢復(fù)執(zhí)行程序，以減少當(dāng)事人訟累，遏制執(zhí)行程序反復(fù)恢復(fù)的惡性循環(huán)。即時(shí)采取強(qiáng)制措施的，事后按照規(guī)定補(bǔ)辦恢復(fù)執(zhí)行手續(xù)。申請執(zhí)行人對恢復(fù)執(zhí)行啟動標(biāo)準(zhǔn)異議的，必要情況下可以舉行執(zhí)行聽證會。

 

4、委托、指定執(zhí)行案件。立案后應(yīng)將委托函及時(shí)寄回委托法院，對手續(xù)、資料不全的，應(yīng)及時(shí)要求補(bǔ)辦，但不得據(jù)此拒絕接受委托或指定。杜絕狹隘的地方保護(hù)主義，而對符合立案條件的案件推遲立案或不立案。

 

5、執(zhí)行立案公開。將立案情況、承辦人聯(lián)系方式、執(zhí)行款帳戶、當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、監(jiān)督舉報(bào)電話等以書面、短信等方式告知當(dāng)事人。

 

6、網(wǎng)上立案。帶有信息化和便民優(yōu)點(diǎn)的執(zhí)行案件網(wǎng)上直接立案服務(wù)。申請執(zhí)行的當(dāng)事人在網(wǎng)站主頁填寫基本信息、上傳申請執(zhí)行材料的電子文檔，提交立案申請。立案人員當(dāng)場進(jìn)行審核，并通過網(wǎng)絡(luò)平臺及時(shí)告知當(dāng)事人受理結(jié)果，對未通過審核的案件作出詳細(xì)的說明，并告知當(dāng)事人需要補(bǔ)充的材料。

 

三、執(zhí)行立案的存在問題和完善路徑

 

（一）執(zhí)行立案的實(shí)務(wù)問題

 

1、協(xié)作配合意識薄弱。法院內(nèi)部在立審執(zhí)兼顧的理念樹立、程序?qū)印C(jī)制協(xié)調(diào)等方面依然存在較多的問題。立執(zhí)分離，各自為戰(zhàn)、部門本位主義現(xiàn)象嚴(yán)重，未能樹立大局觀念和整體意識，機(jī)械立案在立案伊始便為之后的執(zhí)行程序埋下隱患。從實(shí)踐看，集中表現(xiàn)為立案審查不嚴(yán)格，案件信息不詳實(shí)，風(fēng)險(xiǎn)告知不充分，法律釋明不主動，程序指導(dǎo)不充分等，致使申請人在權(quán)利不能實(shí)現(xiàn)時(shí)歸咎于法院，造成執(zhí)行負(fù)面輿情。

 

2、生效法律文書審查不嚴(yán)。判決的執(zhí)行只適用于給付判決，確認(rèn)判決及形成判決均無執(zhí)行力，如法院判決合同無效或有效，就不具有執(zhí)行力。這類案件經(jīng)立案進(jìn)入執(zhí)行程序后，使案件久拖不結(jié)，法院"積案"重重，案件出現(xiàn)瑕疵則相互推諉，法院內(nèi)部產(chǎn)生矛盾，當(dāng)事人對法院執(zhí)行工作有誤解，產(chǎn)生不滿情緒，執(zhí)行立案審查沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用。

 

3、對當(dāng)事人信息審查不嚴(yán)格。由于對當(dāng)事人之間的身份職業(yè)、通訊住址、財(cái)產(chǎn)情況、關(guān)聯(lián)案件的信息沒有詳細(xì)的把關(guān)審查，常常導(dǎo)致執(zhí)行部門花費(fèi)較大的精力獲取上述信息。而這些信息的獲取在立案時(shí)只需簡單要求當(dāng)事人及時(shí)補(bǔ)充即可，進(jìn)而影響了審判和執(zhí)行的效率和效果。案件信息的缺乏對于執(zhí)行思路、結(jié)果也會產(chǎn)生一定的影響。比如對當(dāng)事人的職業(yè)情況的了解往往有助于案件的化解，當(dāng)事人的聯(lián)系方式有助于提高法律文書送達(dá)的效率，財(cái)產(chǎn)信息有利于法院采取財(cái)產(chǎn)保全措施進(jìn)而有助于審判和執(zhí)行。關(guān)聯(lián)案件信息有助于法官向當(dāng)事人釋明執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)，減少懷疑和信訪等問題。

 

4、未強(qiáng)化申請執(zhí)行人的舉證責(zé)任。被執(zhí)行人究竟有無執(zhí)行能力，因?yàn)殛P(guān)系到申請人切身利益，所以申請人會最大限度的關(guān)注和搜索。但目前執(zhí)行立案時(shí)，一般不去審查申請人是否提供被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)狀況，也不去明確申請執(zhí)行人的舉證責(zé)任，導(dǎo)致法院耗費(fèi)大量資源去查控被執(zhí)行人的下落和財(cái)產(chǎn)現(xiàn)狀，忽視了申請執(zhí)行人的配合價(jià)值，客觀上降低了辦案效率。

 

（二）完善執(zhí)行立案環(huán)節(jié)

 

立案審查是決定人民法院對該案件是否強(qiáng)制執(zhí)行的前提，因此，立案庭在提高立案質(zhì)量、依法立案的同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)與執(zhí)行局的工作聯(lián)系和溝通，使人民法院執(zhí)行工作協(xié)調(diào)、順利開展。

 

1、構(gòu)建立案執(zhí)行聯(lián)動機(jī)制。立執(zhí)聯(lián)動機(jī)制對有限的司法資源進(jìn)行整合利用，相互間并不干預(yù)實(shí)體上的操作，是在秉承司法公正的前提下對司法效率追求的司法工作機(jī)制。積極建立立案、執(zhí)行協(xié)作配合模式，不斷完善監(jiān)督管理，充分做好財(cái)產(chǎn)舉證引導(dǎo)調(diào)查工作，法院內(nèi)部厘清職責(zé)、分工協(xié)助、互相配合，確保有效銜接。按照立執(zhí)聯(lián)動實(shí)施考評辦法對部門、干警進(jìn)行考評，加強(qiáng)監(jiān)督管理和獎(jiǎng)勵(lì)力度，避免相互推諉導(dǎo)致工作脫節(jié)，以利于執(zhí)行工作的開展為制度導(dǎo)向，做到立執(zhí)兼顧。

 

2、探索建立立執(zhí)聯(lián)席會議制度。聯(lián)席會議制度為各方提供交流溝通的平臺，促進(jìn)部門間加強(qiáng)對話合作。建立執(zhí)行機(jī)構(gòu)與立案部門分管院領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)機(jī)制，通過定期和不定期召開立案、執(zhí)行等部門負(fù)責(zé)人聯(lián)席會議，加強(qiáng)部門之間的信息對接，統(tǒng)一做法，減少分歧，實(shí)現(xiàn)立案執(zhí)行的良性聯(lián)動和發(fā)展。聯(lián)席會議就重大、疑難及特殊案件，還應(yīng)適時(shí)召開個(gè)案、系列案件協(xié)調(diào)會，共同磋商，研究處理方案，重大問題由院長主持協(xié)調(diào)。

 

3、加強(qiáng)案件信息共享力度。充分利用已有的案件信息管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)本院立案、執(zhí)行部門間案件信息資源共享，減少重復(fù)性工作。立案部門對于涉及民生、帶有普遍性典型性的類案和特殊案件及時(shí)發(fā)布相關(guān)案件的立案、審理和執(zhí)行情況，提醒社會公眾及時(shí)維權(quán)，控制執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)。立案庭在審查立案時(shí)，要樹立前瞻意識，對重大敏感和可能引起上訪的案件，應(yīng)及時(shí)將案情向院領(lǐng)導(dǎo)作請示匯報(bào)，向執(zhí)行部門通報(bào)情況，積極做好應(yīng)對工作。 

 

4、加強(qiáng)立案執(zhí)行實(shí)效性調(diào)研。通過信息調(diào)研，逐步解決立執(zhí)聯(lián)動中存在的問題。審判管理辦公室、研究室通過審判流程及各種信息化管理手段，全面跟蹤立案執(zhí)行銜接工作全程，全面行使監(jiān)管職能，提早發(fā)現(xiàn)立案、執(zhí)行各環(huán)節(jié)存在的問題，及時(shí)向有關(guān)部門發(fā)布預(yù)警信息。對于立執(zhí)聯(lián)動經(jīng)驗(yàn)及時(shí)地加以總結(jié)、推廣，對全院干警、各部門之間在立執(zhí)聯(lián)動中的相關(guān)質(zhì)效數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并定期向各部門發(fā)布，量化指標(biāo)，科學(xué)實(shí)行制度化獎(jiǎng)懲舉措。