2012年11月28日，省法院召開"全省法院打擊非法集資犯罪情況新聞發(fā)布會"，省法院黨組副書記、副院長周繼業(yè)向各新聞媒體介紹了全省法院打擊非法集資犯罪有關(guān)情況。同時，發(fā)布了全省法院審理非法集資類犯罪十大典型案例。

 

　　非法集資犯罪破壞市場經(jīng)濟秩序、損害人民群眾利益、影響社會和諧穩(wěn)定，屬于典型的涉眾型犯罪，具有嚴(yán)重的社會危害性。受國際國內(nèi)經(jīng)濟形勢的影響，當(dāng)前高利借貸行為大量存在，非法集資犯罪易發(fā)、高發(fā)。為維護(hù)我省正常的金融管理秩序，促進(jìn)經(jīng)濟社會健康發(fā)展，切實保障人民群眾合法權(quán)益，維護(hù)社會和諧穩(wěn)定，我省各級法院認(rèn)真貫徹落實黨中央、國務(wù)院、最高人民法院和省委、省政府關(guān)于打擊非法集資的決策部署，依法審理非法集資犯罪案件，從嚴(yán)懲治了一批非法集資犯罪分子。下面我將具體情況向大家作一介紹。

　　一、近三年來我省法院審理非法集資犯罪案件的基本情況

　　2010年到今年10月，全省法院審結(jié)非法集資犯罪一審案件542件，生效判決人數(shù)635人，其中審結(jié)非法吸收公眾存款罪一審案件434件，生效判決人數(shù)498人；審結(jié)集資詐騙罪一審案件108件，生效判決人數(shù)137人。

　　我省法院審理的非法集資犯罪案件主要呈現(xiàn)以下特點：一是發(fā)案數(shù)量總體呈上升趨勢。2010年，全省法院受理非法集資犯罪一審案件216件309人，今年1到10月已經(jīng)受理了233件352人。這說明在全省各級法院、公安、檢察機關(guān)和行政執(zhí)法機關(guān)的共同努力、協(xié)同配合下，對非法集資犯罪的打擊力度明顯加大；同時也客觀反映了當(dāng)前保障金融安全、維護(hù)社會穩(wěn)定面臨的形勢依然比較嚴(yán)峻。二是案件涉及范圍廣，社會危害嚴(yán)重。從發(fā)案地域看，全省各地均有此類案件發(fā)生；從涉案金額看，非法集資的數(shù)額動輒數(shù)百萬，甚至數(shù)千萬，少數(shù)案件涉案金額數(shù)億元；從受害人數(shù)看，一些案件涉及受害人數(shù)百名、數(shù)千名甚至數(shù)萬名；從參與群體看，非法集資對象涉及社會各個層面，其中以下崗職工、離退休人員和中老年女性為主；從危害后果看，受害群眾個體損失少則數(shù)千，多則幾萬、幾十萬甚至上百萬。三是非法集資手段多樣，手法不斷翻新，具有隱蔽性和欺騙性。近年來發(fā)生的非法集資犯罪案件，犯罪分子往往依托合法注冊的公司、企業(yè)，以響應(yīng)國家產(chǎn)業(yè)政策、支持新農(nóng)村建設(shè)、項目投資、委托理財?shù)葹榛献樱室饣煜欠Y與合法融資的界限。新的非法集資手法層出不窮，利用經(jīng)營投資、商品銷售、電子商務(wù)、基金運作、風(fēng)險投資等形式的非法集資紛紛涌現(xiàn)，并不斷由傳統(tǒng)的種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)向房地產(chǎn)、商貿(mào)、金融等行業(yè)滲透。四是犯罪潛伏期長，影響社會穩(wěn)定問題多，案件處理難度大。與其它經(jīng)濟犯罪相比，非法集資犯罪一般都經(jīng)歷宣傳造勢、募集資金、還本付息、最后崩盤等環(huán)節(jié)，作案周期普遍較長。非法集資犯罪的這一特點決定了一旦案發(fā)容易產(chǎn)生許多嚴(yán)重的社會問題，滋生綁架、暴力逼債等犯罪行為，釀成群體性事件，給社會和諧穩(wěn)定帶來較大壓力。五是影響司法認(rèn)定的新情況、新問題多。隨著非法集資犯罪手段的不斷翻新，實踐中影響司法準(zhǔn)確認(rèn)定的新情況、新問題也不斷出現(xiàn)，如非法集資與民間借貸、商業(yè)交易之間的政策法律界限，刑民交叉案件的處理原則以及集資數(shù)額認(rèn)定問題等等，增加了案件審理的難度。

　　二、我省法院依法打擊非法集資犯罪的主要措施

　　（一）準(zhǔn)確把握經(jīng)濟形勢和政策導(dǎo)向，依法服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展大局

　　近年來，我省法院始終密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟形勢變化，敏銳把握政策導(dǎo)向，積極開展司法應(yīng)對，為經(jīng)濟社會科學(xué)發(fā)展提供有力司法保障。針對非法集資等涉眾型經(jīng)濟犯罪的上升勢頭，2009年6月，省高級人民法院制定《關(guān)于在當(dāng)前宏觀經(jīng)濟形勢下依法審理經(jīng)濟犯罪案件的指導(dǎo)意見》，著重就經(jīng)濟犯罪案件審理如何貫徹寬嚴(yán)相濟刑事政策、準(zhǔn)確把握政策法律界限作出詳細(xì)規(guī)定。面對非法集資犯罪案件上升態(tài)勢及其帶來的復(fù)雜影響和問題，今年7月，省高級人民法院專門下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強非法集資類犯罪案件審判工作的通知》，從正確處理懲處與保護(hù)的關(guān)系、準(zhǔn)確區(qū)分犯罪界限、努力提升辦案效果等方面提出了指導(dǎo)意見。全省各級法院牢固樹立大局意識、責(zé)任意識，高度重視、切實抓好非法集資犯罪案件審判工作。一些案件較多地區(qū)的法院專門成立了打擊非法集資犯罪案件領(lǐng)導(dǎo)小組，相關(guān)業(yè)務(wù)部門抽調(diào)精干力量專門負(fù)責(zé)跟蹤此類案件的立案、審判情況，穩(wěn)妥有序、平穩(wěn)有度地處理此類案件，依法打擊非法集資犯罪，引導(dǎo)和規(guī)范合法融資，維護(hù)經(jīng)濟社會秩序穩(wěn)定，取得了良好的法律效果和社會效果。

　　（二）準(zhǔn)確適用刑法和相關(guān)司法解釋，有效落實寬嚴(yán)相濟刑事政策

　　一是正確處理懲處與保護(hù)的關(guān)系，準(zhǔn)確打擊犯罪。全省法院嚴(yán)格按照刑法以及《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》的規(guī)定，準(zhǔn)確界定非法集資與民間借貸、商業(yè)交易的政策法律界限，嚴(yán)格區(qū)分非法集資活動中罪與非罪的界限，從有利于保障經(jīng)濟增長、維護(hù)社會穩(wěn)定的角度依法準(zhǔn)確定罪量刑。二是認(rèn)真貫徹寬嚴(yán)相濟刑事政策，堅持寬嚴(yán)并用。對于在非法集資犯罪團伙中起組織、策劃作用；嚴(yán)重破壞經(jīng)濟秩序，影響生產(chǎn)經(jīng)營；給被害人造成巨大經(jīng)濟損失或?qū)е卤缓θ怂劳觥⒕袷С；蚱渌麌?yán)重后果的，依法從重處罰。對于犯罪后有自首、立功和認(rèn)罪悔罪表現(xiàn)；在犯罪中處于受支配或從屬地位；案發(fā)后積極退贓、協(xié)助司法機關(guān)挽回?fù)p失的，依法予以從寬處理。2010年到今年10月，全省法院非法集資犯罪判決生效的635人中，判處三年以上有期徒刑402人，占總數(shù)的63.3%，其中判處十年以上有期徒刑、無期徒刑、死緩刑88人，占總數(shù)的13.9%；判處三年以下有期徒刑、拘役、緩刑以及單處罰金233人，占總數(shù)的36.7%。三是注重追贓和財產(chǎn)刑的適用，充分發(fā)揮刑罰的懲治和預(yù)防作用，全力維護(hù)被害人的合法權(quán)益。全省各級法院在非法集資犯罪案件審理中，加大贓款、贓物的追繳力度，盡力為被害人挽回?fù)p失，高度重視財產(chǎn)刑適用，加大經(jīng)濟懲罰力度。2010年到今年10月，全省法院審結(jié)的非法吸收公眾存款犯罪案件判處罰金共計人民幣8125.6萬元，判決挽回經(jīng)濟損失人民幣15億余元。

　　（三）充分發(fā)揮調(diào)研指導(dǎo)的積極作用，提高司法應(yīng)對的前瞻性、有效性

　　一是注重分析研判。密切關(guān)注非法集資犯罪的新態(tài)勢、新情況、新問題，深入開展前瞻性調(diào)查研究，及時總結(jié)審判經(jīng)驗，牢牢掌握司法應(yīng)對的主動權(quán)。近年來，省法院先后就非法集資類金融犯罪、涉高利貸違法犯罪相關(guān)法律適用問題開展專門調(diào)研并形成調(diào)研報告，對涉眾型經(jīng)濟犯罪案件審判經(jīng)驗進(jìn)行總結(jié)，提出具體工作意見，統(tǒng)一執(zhí)法思想認(rèn)識和裁判尺度。二是強化協(xié)調(diào)指導(dǎo)。嚴(yán)格落實非法集資犯罪案件備案制度，要求受案法院定期及時向上級法院層報非法集資犯罪案件受理、審理情況；對于案情重大、危害嚴(yán)重、群眾反映強烈的重大非法集資犯罪案件通過提前介入、掛牌督辦等方式，加強與其他政法機關(guān)的溝通協(xié)調(diào)，加大條線審判指導(dǎo)力度，確保取得良好的辦案效果。三是加強學(xué)習(xí)培訓(xùn)。積極開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專題研討等活動，大力提升全省法院審理非法集資犯罪案件的水平。

　　（四）充分發(fā)揮多方協(xié)作配合的聯(lián)動作用，增強非法集資犯罪案件辦案效果

　　依法懲處非法集資工作政策性強、涉及面廣、敏感度高，案件處理涉及債務(wù)清理、風(fēng)險處置、維護(hù)穩(wěn)定等多方面，僅靠司法力量難以解決全部問題。全省各級法院積極建立健全與黨委、政府以及相關(guān)執(zhí)法機關(guān)的協(xié)調(diào)應(yīng)對機制，確保應(yīng)對處置工作依法順利進(jìn)行。一是積極參與打擊和處置非法集資工作。作為省打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位，省法院積極參與處置非法集資聯(lián)席會議，協(xié)同相關(guān)部門赴各地區(qū)就處置非法集資工作進(jìn)行專項督查，研究解決預(yù)防、處置、打擊非法集資工作中的重大問題。二是建立與相關(guān)執(zhí)法機關(guān)橫向聯(lián)絡(luò)工作機制。與公安、檢察、銀行等部門建立打擊非法集資犯罪信息共享、定期工作交流、案件協(xié)調(diào)查處、案件移送等專項機制，加強行政執(zhí)法與刑事司法的銜接，暢通信息渠道，注重協(xié)作配合，增強打擊合力。三是完善非法集資犯罪案件矛盾化解機制。對受理的每一起非法集資犯罪案件，法院均認(rèn)真做好風(fēng)險評估工作，對于可能引發(fā)社會穩(wěn)定問題的案件，及時向黨委、政府通報情況，在黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和政府協(xié)調(diào)下，整合社會資源，共同做好矛盾化解工作，確保社會穩(wěn)定。鑒于此類案件案發(fā)后及時追查涉案資產(chǎn)、挽回被害人損失對化解矛盾的重要作用，法院充分發(fā)揮司法職能，依法利用民事、行政等各種司法手段和措施，積極協(xié)助偵查機關(guān)盡早、盡快追查涉案財產(chǎn)，并且積極配合有關(guān)部門做好扣押物品的評估、拍賣以及按比例發(fā)還等工作，有效維護(hù)被害人合法權(quán)益。

　　（五）積極延伸司法審判職能，有效促進(jìn)社會管理創(chuàng)新

　　一是積極參與綜合治理。相關(guān)法院主動與非法集資犯罪高發(fā)地區(qū)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)、社區(qū)結(jié)成共建單位，積極參與基層矛盾糾紛化解，積極引導(dǎo)把非法民間融資等各種矛盾糾紛化解在基層，遏制在萌芽狀態(tài)。二是加強司法建議工作。對在非法集資犯罪案件審理中發(fā)現(xiàn)的金融監(jiān)管方面存在的漏洞和隱患以及案件處理中存在的問題，及時向有關(guān)部門提出司法建議，促進(jìn)職能部門堵塞制度漏洞，完善工作機制。三是強化司法宣傳。以組織旁聽開庭、集中公開宣判、發(fā)布典型案例、開展法律咨詢、舉辦法制講座等多種方式，積極開展防范和打擊非法集資宣傳教育活動，促進(jìn)公眾法律意識和風(fēng)險識別能力的提高。

　　三、本次非法集資犯罪案件集中宣判情況

　　為充分發(fā)揮審判職能作用，依法嚴(yán)厲打擊非法集資犯罪，擴大審判工作的社會效果，今年11月26日、27日，省法院組織蘇州、無錫、泰州、宿遷、連云港五個地區(qū)的九家基層法院，對被告人潘冬等非法吸收公眾存款案等17件非法集資犯罪案件進(jìn)行了統(tǒng)一公開宣判。這批集中宣判案件均系非法吸收公眾存款犯罪，涉及被告人22名，被害人594名。涉案各被告人分別以投資開發(fā)煤礦、轉(zhuǎn)讓林地權(quán)、建筑工程等多種名義，以高額回報為誘餌，向社會不特定公眾非法吸收資金，累計涉案金額人民幣3億余元。法院根據(jù)案件事實和具體情節(jié)，對被告人分別判處二到六年不等的有期徒刑，并處罰金共計人民幣273萬元。

　　針對當(dāng)前我省非法集資犯罪多發(fā)高發(fā)的嚴(yán)峻形勢，當(dāng)前和今后一個時期，全省各級法院將進(jìn)一步加大分析研判力度，強化司法應(yīng)對措施，提升司法應(yīng)對效果；進(jìn)一步加大依法懲處力度，堅決遏制此類犯罪的多發(fā)高發(fā)態(tài)勢，維護(hù)市場經(jīng)濟秩序，促進(jìn)社會和諧穩(wěn)定；進(jìn)一步加大溝通協(xié)作力度，協(xié)同相關(guān)部門規(guī)范金融秩序，促進(jìn)民間金融市場有序健康發(fā)展；進(jìn)一步加大參與社會管理力度，積極延伸審判職能，加強矛盾糾紛源頭預(yù)防化解工作，最大限度地增加和諧因素，最大限度地減少不和諧因素。


 

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